Aufgaben
- Verstärkung des bestehenden Compliance-Teams im Tagesgeschäft
- Mitarbeit bei der Einführung und Umsetzung neuer Vorhaben
- Durchführung von internen Audits und kontinuierlichen Kontrollen
- Enge Abstimmung mit internen Abteilungen wie Produktentwicklung, Kundenservice, Marketing, Operations und Handel
- Sicherstellung der Einhaltung gesetzlicher sowie regulatorischer Anforderungen
- Unterstützung bei der Kommunikation mit externen Auditoren und Aufsichtsbehörden
- Begleitung der Implementierung aktueller regulatorischer Änderungen, insbesondere nach MiFID 2 und WpHG
- Durchführung von Compliance-Schulungen für Mitarbeiter
- Mithilfe bei der Erstellung und Weiterentwicklung der internen Dokumentation
Responsibilities
- Verstärkung des Compliance-Teams im laufenden Geschäftsbetrieb
- Unterstützung bei der Umsetzung neuer Projekte
- Durchführung von internen Prüfungen und laufender Überwachung
- Enge Zusammenarbeit mit anderen Bereichen wie Product, Client Services, Marketing, Operations, Trading
- Achten auf die Einhaltung gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Regelungen
- Unterstützung bei der Zusammenarbeit mit externen Prüfern und Aufsichtsbehörden
- Begleitung der Umsetzung neuer gesetzlicher oder aufsichtsrechtlicher Vorgaben, insbesondere aus MiFID 2 und WpHG
- Durchführung von Schulungen für Mitarbeitende
- Unterstützung bei der Schaffung und Weiterentwicklung der internen Dokumentation
